秒速赛车历史

国泰医药健康股票型证券投资基金招募说明书 国泰医药健康股票 : 国泰医药健康股票型证券投资基金招募说明书

时间: 2020年07月28日 12:21:13 中财网
原标题:健康股票型证券投资基金招募说明书 健康股票 : 健康股票型证券投资基金招募说明书










国泰基金管理有限公司








健康股票型证券投资基金


招募说明书




















基金管理人:
国泰基金管理有限公司


基金托管人:
中国
秒速赛车历史
银行股份有限公司








二零
二零








重要提示
................................
................................
................................
........................
1
第一部分
绪言
................................
................................
................................
............
3
第二部分
释义
................................
................................
................................
............
4
第三部分
基金管理人
................................
................................
................................
9
第四部分
基金托管人
................................
................................
..............................
26
第五部分
相关秒速赛车历史机构
................................
................................
..........................
30
第六部分
基金的募集
................................
................................
..............................
32
第七部分
基金合同的生效
................................
................................
......................
35
第八部分
基金份额的申
购与赎回
................................
................................
..........
36
第九部分
基金的投资
................................
................................
..............................
47
第十部分
基金的财产
................................
................................
..............................
54
第十一部分
基金资产估值
................................
................................
......................
55
第十二部分
基金的收益与分配
................................
................................
..............
61
第十三部分
基金费用与税收
................................
................................
..................
63
第十四部分
基金的会计与审计
................................
................................
..............
65
第十五部分
基金的信息披露
................................
................................
..................
66
第十六部分
风险揭示
................................
................................
..............................
73
第十七部分
基金的终止与清算
................................
................................
..............
79
第十八部分
基金合同内容摘要
................................
................................
..............
81
第十九部分
托管协议内容摘要
................................
................................
..............
97
第二十部分
对基金份额持有人的秒速赛车历史
................................
................................
117
第二十一部分
其他应披露事项
................................
................................
............
118
第二十二部分
招募说明书存放及查阅方式
................................
........................
119
第二十三部分
备查文件
................................
................................
........................
120

重要提示




本基金经中国证券监督管理委员会
2020

6

2
4
日证
监许可【
2020

1
260
号文注册募集。



基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益
,但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括: 因经济、政治、社会环境等
因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别行业或个别证券特有
的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管
理风险,本基金特定风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等




本基金资产投资于港股时,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港秒速赛车历史 ######场股价波动较大的风险
(港秒速赛车历史 ######场实行
T+0
回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现
出比
A
股更为剧烈的股价
波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的
情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)
等。



本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。



本基金可投资资产支持证券,主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持
证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。



本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信
用风险、
流动性风险、操作风险和法律风险等。




基金合同

生效后,连续
50
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200



人或者基金资产净值低于
5000
万元情形的,
本基金将根据

基金合同

的约定
进行基金财产清算并终止,而无需召开基金份额持有人大会
。投资者可能面临基
金合同提前终止的风险。



本基金为股票

基金,理论上其预期风险与预期收益高于混合

基金、债券

基金和货币市场基金。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则,
在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。



投资有风险,投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、
基金产品资
料概要
等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承
担投资风险。



本招募说明书
关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020

9

1
日起执行





第一部分 绪言




本招募说明书依据
《中华人民共和国证券投资基金法》

以下简称

《基金
法》



、《
公开募集
证券投资基金运作管理办法》

以下简称

《运作办法》



、《证
券投资基金销售管理办法
》(
以下简称

《销售办法》



、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》

以下简称

《信息披露办法》



、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

《流动性风险
管理
规定》


)和其他
有关法律法规
的规定以及《
健康股票型证券投资基金
基金合同》(以下
简称“基金合同”)编写




基金管理人承诺本招募说明书不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,如本招募说明书内容
与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行

本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。




第二部分 释义






招募说明书
中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1

基金或本基金: 指
健康股票型证券投资基金


2

基金管理人: 指
国泰基金管理有限公司


3

基金托管人: 指
中国股份有限公司


4

基金合同: 指《
健康股票型证券投资基金
基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充


5

托管协议: 指基金管理人与基金托
管人就本基金签订之《
健康
股票型证券投资基金
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6

招募说明书
或本招募说明书
: 指《
健康股票型证券投资基金

募说明书》及其更新


7

基金产品资料概要: 指《
健康股票型证券投资基金
基金产品资
料概要》及其更新


8

基金份额发售公告: 指《
健康股票型证券投资基金
基金份额发
售公告》


9

法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


10

《基金法》: 指《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订


11

《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订


12

《信息披露办法》:
指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订


13

《运作办法》: 指《
公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订


14
、《流动性
风险管理
规定》: 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订


15

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会



16

监督管理机构: 指中国人民银行和
/

保险
监督管理委
员会


17

基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


18

个人投资者: 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


19

机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织


20
、合格境外机构投资者: 指符合
现行有效的
相关法律法规规定可以投资于
在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者


21

人民币合格境外机构投资者: 指
符合现行有效的
相关法律法规规定,运
用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外
机构投资者


22

投资人
、投资者
: 指个人投资者、机构投资者

合格境外机构投资者

人民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称


23

基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资



24

基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


25

销售机构: 指基金
管理人
以及符合
《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金
销售
业务资格并与基金管理人签订了基金销售秒速赛车历史协议,办理
基金销售业务的机构


26

登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户



27

登记机构: 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
国泰基金管理有
限公司
或接受
国泰基金管理有限公司
委托代为办理登记业务的机构


28

基金账户: 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基
金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户



29

基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回
、转换、转托管、定期定额投资
等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户


30

基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期


31

基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


32

基金募集期: 指自基金份额发售
之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过
3
个月


33

存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限


34

工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


35

T
日: 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日


36

T+n
日: 指自
T
日起第
n
个工作日

不包含
T




37

开放日: 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
(若
该工作日为非港股通交易日,则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回
业务)


38

开放时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


39

《业务
规则》: 指《
国泰基金管理有限公司
开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守


40

认购: 指在基金募集期内,投资人
根据基金合同和招募说明书的规定

请购买基金份额的行为


41

申购: 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为


42

赎回: 指基金合同生效后,基金份额持有人
根据
基金合同
和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为


43

基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告



规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为


44

转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作


45

定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期


日、
申购
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定
申购
日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及
受理
基金申购申请的一种投资方式


46

巨额赎回: 指本基金单个开放日,基金净赎回申请

赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入
申请份额总数后的余额

超过上一开放日基金总份额的
10
%


47

元: 指人民币元


48

基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约


49

基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券

票据价值
、银行存款本息、
基金应收
款项
及其他资产的价值总和


50

基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值


51

基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


52

基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产

值和基金份额净值的过程


53

规定媒介: 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介


54
、流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等


55
、摆动定价机
制: 指当

基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,



从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损
害并得到公平对待
。如未来法律法规变动,基金管理人在履行适当程序后,可对
前述摆动定价机制的定义进行调整


56

不可抗力: 指
基金
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事



57

港股通
: 指内地投资者委托内地,经由上海证券交易所和深圳
证券交易所
在香港
设立的证券交易秒速赛车历史公司,向香港联合交易所进行申报,买卖
规定范
围内的香港联合交易所上市的股票



第三部分 基金管理人




一、基金管理人概况


名称: 国泰基金管理有限公司


住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200

2

225



办公地址: 上海市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



成立时间:
1998

3

5



法定代表人: 陈勇胜


注册资本: 壹亿壹仟万元人民币


联系人: 辛怡


联系电话:
021
-
31089000

400
-
888
-
8688


股权结构:


股东名称

股权比例

中国建银投资有限责任公司

60%

意大利忠利秒速赛车历史

30%

中国电力财务有限公司

10%



二、基金管理人管理基金的基本情况


截至
2020

6

30
日,本基金管理人共管理
141
只开放式证券投资基金:
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2
只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投资基金、价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
证券投资基金转型而来)、创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券
投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、优势混合型证券投资基金、国泰成长混合
型证券投资基金(
LOF
)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰
100

数证券投资基金、经典灵活配置混合型证券投资基金(
LOF
)、上证
180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180
金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利债券



型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来)、国泰成
长优选混合型证券投资基金、国泰配置证券投资基

(LOF)
、国泰现金
管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混
合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券
投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地
产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(
LOF
)(由
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证
5

期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100
交易型开放式指数证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开
放式
证券投资基金、国泰卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优
势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金

LOF
)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期
支付混合型证券投资基金更名而来)、股票型证券投资基金(由金鑫证
券投资基金转型而来)、灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证

指数分级证券投资基金、
国泰国证行业
指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投
资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、
+
股票型证券投资
基金、股票型证券投资基金、绝对收益型基金优选证券投
资基金、股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金
联接基金、外延增长灵活配置混合型证券投资基金(
LOF
)(由国泰融
丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证汽车指数证券
投资基金(
LOF
)(由国泰国证汽车指数分级证券投资基金转型而来,国
泰国证汽车指数分级证券投资基金由
中小板
300
成长交易型开放式指数
证券投资基金转型而来)、国泰交易型开放式指数证券投资基金、国泰
交易型开放式指数证券投资基金、指数证券投资基
金(
LOF
)、货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、国
泰润泰纯债债券型证券投资基金、灵活配置混合型证券投资基金(
LOF




(由定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、行业灵活
配置混合型证券投资基金、国泰国证航天证券投资
基金(
LOF
)、国泰
民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证行业指数证
券投资基金(
LOF
)、灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本
混合型证券投资基金变更而来)、收益灵活配置混合型证券投资基金、
股票型证券投资基金、装备股票型证券投资基金、
多策略灵活配置混合型证券投资基金、汽车股票型证券投资基金、上证
10
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合
型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金

QDII
)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、债券型证券
投资基金、收益定期开放债券型证券投资基金、优势精选灵活
配置混合型证券投资基金、价值定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、成长优选混合型证券投资基金、行业混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、纯债债券型证券投资基
金、纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金

LOF
)、纯债债券型
证券投资基金、纯债债券型证券投资基
金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、收益灵活配置混合型证券
投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、纯
债债券型证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、策略收益
混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投
资基金转型而来)、价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保
本混合型证券投资基金变更而来)、优选灵活配置
混合型证券投资基金、
型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而
来)、优选股票型证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金(由纯债债券型证券投资
基金变更注册而来)、纯债债券型证券投资基金、定期开放债
券型证券投资基金、三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰



民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来)、国泰沪深
300
指数增强型证券投资基金(由国泰结构

型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证交易型开放式指数证券投资基
金、国泰
CES
半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金(由国泰
CES

导体行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来)、国泰中证
500
指数增强型
证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而
来)、三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期
2040
三年持有期混
合型基金中基金(
FOF
)、策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由
保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰通信设备交易型开放式指数证券投资基
金、三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰通信设
备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、纯债债券型证券投
资基金、三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、三年定
期开放债券型证券投资基金、混合型证
券投资基金、国泰
CES
半导体
芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰
CES
半导体
行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)、三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、一年定期开放债券型发起式证
券投资基金、两年持有期混合型证券投资基金、三年定期
开放债券型证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、国泰交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基
金、国泰交易型开放式指数证券投资基金、国泰鑫利一年持有期混合型
证券投资基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金、国泰家
用电器交易型开放式指数证券投资基金、国泰蓝筹精选混合型证券投资基金、国
泰中证汽车交易型开放式指数证券投资基金、国泰家用电器交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证汽车交易型开放式



指数证券投资基金发起式联接基金、纯债债券型证券投资基金、国泰聚
瑞纯债债券型证券投资基金、两年持有期混合型证券投资基金、国泰
惠泰一年定期开放
债券型发起式证券投资基金、国泰宏益一年持有期混合型证券
投资基金。另外,本基金管理人于
2004
年获得全国社会保障基金理事会社保基
金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。

2007

11

19
日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。

2008

2

14
日,本基金管
理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并

3

24
日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(
QDII
)资格,囊括了
公募基金、社保、年金、专户理财和
QDII
等管理业务资格。



三、主要人员情况


1
、董事会成员


陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。

1982

1
月至
1992

10

在中国总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理(主持工作)。

1992

11
月至
1998

2
月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。

1998

3
月至
2015

10
月在国
泰基金管理有限公司工作,其中
1998

3
月至
1999

10
月任总经理,
1999

10
月至
2015

8
月任董事长。

2015

1
月至
2016

8
月,在信托有限
责任公司任纪委书记,
2015

3
月至
2016

8
月,在中
建投信托有限责任公司
任监事长。

2016

8
月至
11
月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。

2016

11
月起调入国泰基金管理有限公司,
2016

11
月至
2020

4
月任公司党委书记,
2017

3
月起任公司董事长、法
定代表人。



方志斌,董事,硕士研究生。

2005

7
月至
2008

7
月,任职宝钢国际经
营财务部。

2008

7
月至
2010

2
月,任职金茂秒速赛车历史财务总部。

2010

3
月至
今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理,战略发展部业务经理、
处长。

2014

4
月至
2015

11
月,任建投华
科投资有限责任公司董事。

2014

2
月至
2017

11
月,任中国投资咨询有限
责任公司董事。

2017

12
月起任公司董事。



张瑞兵,董事,博士研究生。

2006

7
月起在中国建银投资有限责任公司



工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投
资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负
责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。

2014

5
月起任公司董
事。



Santo Borsellino
,董事,硕士研究生。

19
94
-
1995
年在
BANK OF ITALY

责经济研究;
1995
年在
UNIVERSITY OF BOLOGNA
任金融部助理,
1995
-
1997
年在
ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP

SOFIPA SpA
任金融
分析师;
1999
-
2004
年在
LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL
任股票保险研
究员;
2004
-
2005
年任
URWICK CAPITAL LLP
合伙人;
2005
-
2006
年在
C
REDIT
SUISSE
任副总裁;
2006
-
2008
年在
EUR
IZONCAPITAL SGR SpA
历任研究员
/

金经理。

2009
-
2013
年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE
权益部总监。

2013
-
2019
年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。

2019

4
月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &
Institutional Relations
主管。

2013

11
月起任公司董事。



游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会
高级会员(
FCII
)及英国特许
保险师(
Chartered Insurer
)。

1989
年至
1994
年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理;
1994
年至
1996
年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;
1996
年至
1998
年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;
1998
年至
2017

任忠利亚洲中国地区总经理;
2002
年至今任中意人寿保险有限公司董事;
2007
年至今任中意财产保险有限公司董事;
2007
年至
2017
年任中意财产保险有限公
司总经理;
2013
年至今任中意资产管理有限公司董事;
2017
年至今任忠利集

大中华区股东代表。

2010

6
月起任公司董事。



丁琪,董事,硕士,高级政工师。

1994

7
月至
1995

8
月,在西北电力
秒速赛车历史物资总公司任财务科职员。

1995

8
月至
2000

5
月,在西北电力秒速赛车历史财
务有限公司任财务部干事。

2000

6
月至
2005

8
月,在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。

2005

8
月至
2012

10
月,在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、总经理、党组副书记。

2012

10
月至
2014

11
月,在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。

2
014

11
月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成



员、党委委员。

2019

4
月起任公司董事。



周向勇,董事,硕士研究生,
24
年金融从业经历。

1996

7
月至
2004

12
月在中国总行工作,先后任办公室科员、个人务部主任科员。

2004

12
月至
2011

1
月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。

2011

1
月加入国泰基金管理有限公司,任总
经理助理,
2012

11
月至
2016

7
月任公司副总经理,
2016

7
月起任公司
总经理及公司董事。



王军,独立董事,
博士研究生,教授。

1986
年起在对外经济贸易大学法律
系、法秒速赛车历史执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法秒速赛车历史副院长、
院长,兼任国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副
会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京
仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。

2015

5
月起任北京采安律师事务所兼职律师。

2010

6
月起任公司独立董事。



常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。

1980
年起在工作,
历任河北沧州市支行主任、副行长;河北
省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党
委书记;
2004
年起任山西省分行行长、党委书记;
2007
年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任;
2010
年至
2014
年任北京银泉大厦董事长。

2014

10
月起任公司独立董事。



黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。

1975

7
月至
1991

6
月,
在中国江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历
任副处长、处长。

1991

6
月至
1993

9
月,任中国伦敦代表处首席
代表


1993

9
月至
1994

7
月,任中国纽约代表处首席代表。

1994

7
月至
1999

3
月,在中国总行工作,历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。

1999

3
月至
2010

1
月,在中国国际金融有
限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。

2010

4
月至
2012

3
月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。

2013

8
月至
2016

1
月,
任中金基金管理有限公司独立董事。

2017

3
月起任公司独立董事。



吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。

1986

6
月至
1999

1
月在



中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。

1991
年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生
导师。

1999

1
月至
2003

6
月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部
/
企业风
险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。

2003

6
月至
2005

11
月,在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2014

9
月至
2016

7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长,
2016

8
月至
2018

1
月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。

2005

11
月至
2016

7

在中国电子
秒速赛车历史工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。

2012

3
月至
2016

7
月,担任中国电子秒速赛车历史总经济师。

2003

1
月至
2016

11
月,在中国电子秒速赛车历史所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。

2017

5
月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。

2017

10
月起任公司独立董事。



2
、监事会成员


梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。

1994

8
月至
2006

6
月工作于中国辽宁省分行,曾任支行副行长、部门副总经理。

2006

7
月至
2012

8
月工作于中国建银投资有限责任公司,其中,
2007

4
月至
2008

2
月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。

2012

9
月至
2014

8
月任建
投投资有限责任公司副总经理。

2014

9
月起先后任公司纪委书记、监事会主
席。



Yezdi Phiroze Chinoy
,监事,大学本科。

1995

12
月至
2000

5
月在
Jardine
Fleming India
任公司秘书及法务。

2000

9
月至
2003

2
月,在
Dresdner
Kleinwort Benson
任合规部主管、公司秘书兼法务。

2003

3
月至
2008

1


JP Morgan Chase India
合规部副总经理。

2008

2
月至
2008

8
月任
Prudential
Property Investment Management Singapore
法律及合规部主管。

2008

8
月至
2014

3
月任
Allianz Global Investors Singapore Limited
东南亚及南亚合规部主管。

2014

3

17
日起任
Generali Investments Asia Limited
首席执行官。

2016

12

1
日起任
General
i Investments Asia Limited
执行董事。

2014

12
月起任公司
监事。



刘锡忠,监事,研究生。

1989

2
月至
1995

5
月,中国人民银行总行稽



核监察局主任科员。

1995

6
月至
2005

6
月,在华北电力秒速赛车历史财务有限公司
工作,历任部门经理、副总经理。

2005

7
月起在中国电力财务有限公司工作,
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。

2017

3
月起任公司监事。



邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。

2001

9
月加盟国泰基
金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,
2008

4
月至
2018

3

任价值精选混合型证券投资基金的基金经理,
2009

5
月至
2018

3
月任优势混合型证券投资基金(原优势股票型证券投资基金)
的基金经理,
2013

9
月至
2015

3
月任国泰估值优势股票型证券投资基金

LOF
)的基金经理,
2015

9
月至
2018

3
月任股票型证券投
资基金的基金经理,
2019

7
月起任国泰民安养老目标日期
2040
三年持有期混
合型基金中基金(
FOF
)的基金经理。

2019

4
月起任投资总监(
FOF
)。

2015

8
月起任公司职工监事。



吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于股份有限公司。

2003

7


2008

1
月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。

2008

2
月加入国
泰基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监,现任运营管理部总监。

2019

5
月起任公司职工监事。



宋凯,监事,大学本科。

2008

9
月至
2012

10
月,任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。

2012

12
月加入国泰基金管理有限公司,历任审
计部总监助理、纪检监察室副主
任,现任审计部总监、风险管理部总监。

2017

3
月起任公司职工监事。



3
、高级管理人员


陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。



周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。



李辉,大学本科,
20
年金融从业经历。

1997

7
月至
2000

4
月任职于上
海远洋运输公司,
2000

4
月至
2002

12
月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003

1
月至
2005

7
月任职于海康人寿保险有限公司,
2005

7
月至
2007

7
月任职于
AIG
秒速赛车历史,
2007

7
月至
2010

3
月任职于星展银行。

2010

4
月加入国泰基金管理有限
公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、



人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,
2015

8
月至
2017

2
月任公
司总经理助理,
2017

2
月起担任公司副总经理。



封雪梅,硕士研究生,
22
年金融从业经历。

1998

8
月至
2001

4
月任职
于中国北京分行营业部;
2001

5
月至
2006

2
月任职于大成基金管
理有限公司,任高级产品经理;
2006

3
月至
2014

12
月任职于信达澳银基
金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;
2015

1
月至
2018

7
月任职于国寿安保基金管
理有限公司,任总经理助理;
2018

7
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。



刘国华,博士研究生,
26
年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司;
2008

4
月加入国泰基金管理有限公司,先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,
2019

3
月起担任
公司督察长。



倪蓥,硕士研究生,
19
年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理;
2001

3
月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,
2019

6
月起担任公
司首席信
息官。



4
、本基金基金经理


徐治彪,硕士研究生,
8
年证券基金从业经历。

2012

7
月至
2014

6

在国泰基金管理有限公司工作,任研究员。

2014

6
月至
2017

6
月在农银汇
理基金管理有限公司工作,历任研究员、基金经理助理、基金经理。

2017

7
月加入国泰基金管理有限公司,拟任基金经理。

2017

10
月起任股
票型证券投资基金的基金经理,
2019

2
月至
2020

5
月任优势精选
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2019

12
月起兼任两
年持有期混合型证券投资基金的基金
经理,
2020

7
月起兼任增长灵
活配置混合型证券投资基金和经典灵活配置混合型证券投资基金

LOF
)的基金经理。



5
、本基金投资决策委员会成员


本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的



投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相
关投资部
门提出的重大投资建议等。



投资决策委员会成员组成如下:


主任委员:


周向勇: 总经理


执行委员:


张玮: 总经理助理


委员:


邓时锋:
FOF
投资总监


吴向军: 海外投资总监、国际业务部总监


胡松: 养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监


6
、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



四、基金管理人职责


1
、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理基金备案手续;


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照基金合同的约
定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;


5
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6
、编制季度报告、中期报告和年度报告;


7
、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回
价格



8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人大会;


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其



他法律行为;


12
、有关法律、
法规和中国证监会规定的其他职责。



五、基金管理人承诺


1
、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生。



2
、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控
制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同基金财产;



3
)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;



4
)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
损失;



5
)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。



3
、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或违规经营;



2
)违反基金合同或托管协议;



3
)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;



4
)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;



7
)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;



8
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;



9
)贬损同行,以抬高自己;



10
)以不正当手段谋求业务发展;




11
)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;



12
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;



13
)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



4
、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定
,并承诺建立健全内部控制制
度,采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。



5
、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



六、基金经理承诺


1
、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;


2
、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3
、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;


4
、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



七、基金管理人内部控
制制度


1
、内部控制制度概述


基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规
和有效开展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了
公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格
实施。




1
)内部风险控制遵循的原则


1
)全面性原则: 内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节;


2
)独立性原则: 公司设立独立的稽核监察部门,稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性,
负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查;


3
)相互制约原则: 公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;


4
)保持与业务发展的同等地位原则: 公司的发展必须建立在风险控制制度



完善和稳固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;


5
)定性和定量相结合原则: 建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具
客观性和操作性。




2
)内部会计控制制度


公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计
控制制度,实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核
算的真实、准确、完整,
并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。




3
)风险管理控制制度


公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制
度,其内容由一系列的具体制度构成,主要包括: 岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制
度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。




4
)监察稽核制度


公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监
察部门充分授权,对公司执行
国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
独立监察稽核,确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。



2
、基金管理人内部控制制度要素



1
)控制环境


公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。



1
)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事
4
名。董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考
核委员会等专业委员会,对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督;


2
)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相
互合作和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;



3
)公司一贯坚持诚信为投资人秒速赛车历史的道德观和稳健经营的管理理念。在员
工中加强职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的秒速赛车历史;


4
)公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动
进行独立监察稽核的权限,
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。




2
)控制的性质和范围


1
)内部会计控制


公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性。



首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的
核算工作,真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。



其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格
分开,保证两者相互独
立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。



公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等。



另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审
批制度,加强成本控制和监督。



2
)风险管理控制


公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括:


岗位分离和空间隔离制度: 为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的
岗位分离制度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保
密;


投资管理业务控制: 通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业
务控制,完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能,实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及
风险管理部对投资交易实时监控等,加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,有效控制操作风险;建立了科学先



进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等;建立
了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈;


信息技术控制: 为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
的制度和控制流程;


营销业务控制: 公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户秒速赛车历史制度,以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制;


信息披露控制和资料保全制度: 公司制定了规范的信息披露管理办法,保证
信息披露的及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备
份系统,
以及完整的会计、统计和各种业务资料档案;


独立的监察稽核制度: 稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检
查,并保证稽核的独立性和客观性。



3
)内部控制制度的实施


公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的
主要风险进行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指
导下,各部门根据各自业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,
有针对性地建立了详细的风险控制流程,并在实际业务中加以控制。




3
)内部控制制度实施情况检查


公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上,对公
司各业务活动中内部控制
措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度
较高的环节,以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。



在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场
变化情况,对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。

公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重
点对内部控制制度的有效性进行评估,并提出相应改进建议。




4
)内部控制制度实施情况的报告


公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部
控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告,使公司



高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。



稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司
高级管理层报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司
董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告,直
接报公司董事长和中国证监会。



3
、基金管理人内部控制制度声明书


基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不
断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人
的合法权益。




第四部分 基金托管人




一、基金托管人情况


(一)基本情况


名称: 中国股份有限公司

简称: 中国



住所: 北京市西城区金融大街
25



办公地址: 北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人: 田国立


成立时间:
2004

9

17



组织形式: 股份有限公司


注册资本:
人民币
贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间: 持续经营


基金托管资格批文及文号: 中国证监会证监基字

1998

12



联系人: 田青


联系电话:

010

675
9
5096


中国成立于
1954

10
月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。

中国

2005

10
月在香港联合交易所挂
牌上市

股票代码
939

,于
2007

9
月在上海证券交易所挂牌上市

股票代码
601939





2018
年末,秒速赛车历史资产规模
23.22
万亿元,较上年增长
4.96%


2018
年度,集
团实现净利润
2,556.26
亿元,较上年增长
4.93%
;平均资产回报率和加权平均净
资产收益率分别为
1.13%

14.04%
;不良贷款率
1.46%
,保持稳中有降;资本充
足率
17.19
%
,保持领先同业。



2018
年,秒速赛车历史先后荣获新加坡《亚洲银行家》“
2018
年中国最佳大型零售银
行奖”、“
2018
年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融
最具创新力银行”、《银行家》“
2018
最佳金融创新奖”、《金融时报》“
2018
年金
龙奖


度最佳普惠金融秒速赛车历史银行”等多项重要奖项。秒速赛车历史同时获得英国《银行
家》、香港《亚洲货币》杂志“
2018
年中国最佳银行”称号,并在业协

2018
年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。




中国总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场
处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11
个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海
分中心,共有员工
300
余人。自
2007
年起,托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。



(二)主要人员情况


蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国重组改制办公室任职,并在总行公司
业务部担
任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户秒速赛车历史和业务管理经验。



龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和秒速赛车历史客户业务等
工作,具有丰富的客户秒速赛车历史和业务管理经验。



黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国秒速赛车历史银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户秒速赛车历史和业务管理
经验。



郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户秒速赛车历史、信贷业务管理等工作
,具有丰富的
客户秒速赛车历史和业务管理经验。



原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户秒速赛车历史和业务管理经验。



(三)基金托管业务经营情况


作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管秒速赛车历史。经过多年稳步发展,中国托管资产规模不断扩
大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、

R

QFII


R

QDII
、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,



是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2019
年二季度末,中国
已托管
924
只证券投资基金。中国专业高效的托管秒速赛车历史能力和
业务水平,赢得了业内的高度认同。中国先后
9
次获得《全球托管人》
“中国最佳托管银行”、
4
次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5
年获
得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在
2016
年被《环球金融
》评为中国
市场唯一一家“最佳托管银行”、在
2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统
实施奖”。



二、基金托管人的内部控制制度


(一)内部控制目标


作为基金托管人,中国严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和
中国
内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,
确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、
完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。



(二)内部控制组织结构


中国设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作
进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。



(三)内部控制制度及措施


资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务
实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。



三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


(一)监督方法


依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以



及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算秒速赛车历史环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。



(二)监督流程


1
、每工作日
按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基
金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。



2
、收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。



3
、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会





第五部分 相关秒速赛车历史机构






基金份额
销售
机构


1
、直销机构


序号


机构名称


机构信息


1


国泰基金管理
有限公司直销
柜台


地址: 上海
市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



客户秒速赛车历史专线:
400
-
888
-
8
688

021
-
31089000


传真:
021
-
3108
1861


网址:
www.gtfund.com


2


国泰基金


电子交易平台


电子交易网站:
www.gtfund.com
登录网上交易页面


智能手机
APP
平台:
i
P
hone
交易客户端、
Android
交易客户端、“
国泰基金”微信交易平台


电话:
021
-
3108
1738


联系人: 李静姝




2
、其他销售机构


具体名单详见本基金基金份额发售公告

基金管理人
网站或
其他
相关
文件


基金管理人可根据情况变更或增减销售机构




二、登记机构


名称: 国泰基金管理有限公司


住所:
中国(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200

2

225



办公地址: 上海市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



法定代表人:
陈勇胜


联系人:
辛怡


传真:
021
-
31081800


客户秒速赛车历史专线:
400
-
888
-
8688

021
-
31089000


三、
出具法律意见书的律师事务所


名称: 上海市通力律师事务所


住所: 上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址: 上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:
韩炯


联系电话:
021
-
31358666


传真:
021
-
31358600



联系人: 丁媛


经办律师: 黎明、丁媛


四、审计基金财产的会计师事务所


名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:
中国(上海)自由贸易试验区环路
1318
号星展银行大厦
507
单元


办公地址: 上海市黄浦区湖滨路
202
号普华永道中心
11



执行事务合伙人: 李丹


联系电话
:
021
-
23238888


传真:
021
-
23238800


联系人: 魏佳亮


经办注册会计师: 许康玮、魏佳亮



第六部分 基金的募集




一、基金募集的依据


本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定,并经中国证监会证监许可【
2020

1
260
号文《关于准予
国泰
医药健康股票型证券投资基金
注册的批复》准予注册募集。



二、基金类别、运作方式

存续期限


1
、基金类别: 股票
型证券投资基金


2
、基金运作方式: 契约型开放式


3
、基金存续期限: 不定期



、基金份额的发售时间、发售方
式、发售对象


1
、发售时间


自基金份额发售之日起最长不得超过
3
个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。



2
、发售方式


本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构详见
基金份额发售公
告、
基金管理人网站
或其他相关文件
,基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构。



3
、发售对象


符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者


格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人






最低募集份额总额


本基金的最低募集份额总额为
2
亿份。





基金份额的


面值、认购价格及计算公式、认购费用


1

本基金基金份额发售面值为人民币
1.00
元。



2
、认购费用


募集期内投资人可多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。



本基金认购费率
具体
如下:



认购金额(
M



认购费率


M

5
0
万元


1.20%


5
0
万元≤
M

200
万元


1.00
%


200
万元≤
M

500
万元


0
.60
%


M

500
万元


按笔收取,
1000

/





基金认购费用应在投资人认购基金份额时收取,基金认购费用不列入基金财
产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。



3
、基
金认购份额的计算


本基金采用金额认购的方式。认购金额包括认购费用和净认购金额。



认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:


净认购金额=认购金额
/

1
+认购费率)


认购费用=认购金额-净认购金额


认购份额=(净认购金额+认购资金利息)
/
基金份额发售面值


认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:


认购费用=固定金额


净认购金额=认购金额-认购费用


认购份额=(净认购金额+认购资金利息)
/
基金份额发售面值


认购份额的计算保留到小数点后
2
位,小数点
2
位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金
财产承担。



例: 某投资人投资
10,000.00
元认购本基金,认购费率为
1.20%
,假定募集
期间认购资金所得利息为
3.00
元,则根据公式计算出:


净认购金额
=10,000.00/

1

1.20%

=9,881.42



认购费用
=10,000.00

9,881.42=118.58



认购份额
=

9,881.42

3.00

/1.00=9,884.42



即: 投资人投资
10,000.00
元认购本基金,假定认购资金利息为
3.00
元,则
可得到
9,884.42
份基金份额。





认购安排


1
、认购时间


投资人认购本基金份
额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构



确定,请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关公告。



2
、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续


投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额
发售公告或基金销售机构的相关业务办理规则。



3

基金份额的认购采用金额认购方式。

投资人认购时,需按销售机构规定
的方式全额缴款。

若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项
退回。



4
、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独
计算。认购一经受理不得撤销。



5

认购申请的确认


销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的
投资人任何损失由投资人自行承担。



6
、认购金额的限制


投资人单笔
最低
认购金额为
1
.00
元(含认购费)。各销售机构对本基金最低
认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。



基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体限
制和处理方法参见基金份额发售公告或相关
公告。



七、募集期利息的处理方式


有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。




、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,
任何人不得动用。




第七部分 基金合同的生效




一、基金备案的条件


本基金自基金份额发售之日起
3
个月内,在基金募集份额总额不少于
2
亿份,
基金募集金额不少于
2
亿元人民币且基金认购人数不少于
200
人的条件下,
基金
募集期届满或
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并

10
日内聘请法定验资机
构验资,自收到验资报告之日起
10
日内,向中国证监
会办理基金备案手续。



基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束
前,任何人不得动用。



二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式


如果募集期限届满,未满足
基金备案
条件,基金管理人应当承担下列责任:


1
、以其固有财产承担因募集行为而产生
的债务和费用




2
、在基金募集期限届满后
30
日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期存款利息。



3
、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及
销售
机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和
销售
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。



三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模


《基金合同》生效后,
连续
20
个工作日出现
基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000


情形
的,基金管理人应当
在定期报告中予以
披露
;连续
5
0
个工作日出现前述情形的,
本基金将根据基金合同的约定进行基
金财产清算并终
止,而无需召开基金份额持有人大会。



法律法规
或中国证监会
另有规定时,从其规定。




第八部分 基金份额的申购与赎回




一、申购和赎回场所


本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

具体的销售
机构详见基金管理人
网站
或其他相关文件

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。


基金
管理
人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述
方式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的相关公告。

基金投资者应当

销售
机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。



二、申购和赎回
的开放日及时间


1

开放日及开放时间


投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间
(若该交易日为非港股通交易日,
则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务)
,但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



基金合同生效后,若出现新的证券
/
期货
交易市场、证券
/
期货
交易所交易时
间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介
上公告。



2

申购、赎回开始日及业务办理时间


基金管理人自基金合同生效之日起不超过
三个月
开始办理申购,具体业务办
理时间在
相关
公告中规定。



基金管理人自基金合同生效之日起不超过
三个月
开始办理赎回,具体业务办
理时间在
相关
公告中规定。



在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介
上公告申购与赎回的开始时间。



基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请
且登记机
构确认接受
的,其基金份额申购、赎回
或转换
价格为下一开放日基
金份额申购、赎回
或转换
的价格。




三、申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;


4

赎回遵循

先进先出


原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;


5
、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则
,确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待




基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介
上公告。



四、申购与赎回的程序


1

申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。



2

申购和赎回的款项支付


投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付
申购
款项,申
购成立;
基金份额
登记机构确认基金份额时,申购生效。

若资金在规定时间内未
全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人
和销
售机构等不承担由此产生的利息等任何损失




基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;
基金份额
登记机构确认赎回时,
赎回生效。

基金份额持有人
赎回
申请
生效后

基金管理人将在
T

7


包括该


内支付赎回款项。在发生巨额赎回
或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支
付赎回款项的情形
时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇交易所或
交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
、港股通交易系
统、
港股通资金交收规则限制
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程,则赎回款项划付时间相应顺延。



3


购和赎回申请的确认


基金管理人应以交易时间结束前受理
有效
申购和赎回申请的当天作为申购



或赎回申请日

T


,在正常情况下,本基金登记机构在
T+
1
日内对该交易的
有效性进行确认。

T
日提交的有效申请,投资人


T+
2
日后

包括该日

及时
到销售
机构
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功,则申购款项退还给投资人。



销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否
则,由此产生的投资人任
何损失由投资人自行承担。



基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在

定媒介
上公告。



五、申购和赎回的数量限制


1
、申购金额的限制


投资人单笔申购的最低金额为
1
.00
元(含申购费)。各销售机构对本基金最
低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。



2
、赎回份额的限制


基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份额为
1
.00
份,若某基金份额持有人赎回时在销售机构
保留的基金份额不足
1
.00
份,
则该次赎回时必须一起赎回。



3
、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制,但
各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规
定为准。



4
、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。法律法规或
中国证监会另有规定的除外。



5
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管
理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。




6

基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整
实施
前依照《信息披露办法》的有关规
定在
规定媒介
上公告。



六、申购和赎回的价格、费用及其用途


1
、申购费用


本基金的申购费率
具体
如下
:


申购金额(
M



申购费率


M

50
万元


1.50%


5
0
万元≤
M

200
万元


1
.20
%


200
万元≤
M

500
万元


0
.80%


M

500
万元


按笔收取,
1000

/





申购费用由
申购本基金的投资
人承担

在投资

申购基金份额时收取,
不列
入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。



2
、赎回费用


本基金的赎回费率具体如下
:


赎回申请份额
持续持有期

Y



赎回费率


Y<7



1
.50
%


7
日≤
Y<30



0
.75
%


30
日≤
Y<180



0
.50
%


180
日≤
Y<
365



0
.15
%


Y

365



0
.00
%




(注: 赎回份额
持续持有期
的计算,以该份额在
登记机构的登记日开始计
算。)


赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回

金份额时收取。

对持续持有期少于
30
日的基金份额持有人收取的赎回费,将全
额计入基金财产;对持续持有期不少于
30
日但少于
90
日的基金份额持有人收取
的赎回费,将不低于赎回费总额的
75%
计入基金财产;对持续持有期不少于
90
日但少于
180
日的基金份额持有人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
50%
计入基金财产;
对持续持有期不少于
180
日但少于
365
日的基金份额持有人收取



的赎回费,将不低于赎回费总额的
2
5
%
计入基金财产;
对持续持有期不少于
3
65
日的基金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登
记费和
其他必要的手续费。



3

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介
上公告。



4
、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。



5

基金管理人可以在不违背法律法规规定
、对基金份额持有人利益无实质
性不利影响及不违反
基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金持续营销计
划,定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持
续营销活动期间,基金管
理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金销售






七、申购份额和赎回金额的计算


1
、申购份额的计算


基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金
额。



申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:


净申购金额=申购金额
/

1
+申购费率)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额
/T
日基金份额净值


申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:


申购费用=固定金额


净申购金额=申购金额-申购费用


申购份额=净申购金额
/T
日基金份额
净值


上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。



例: 某投资人投资
10
,000
.00
元申购本基金,对应费率为
1.
5
0%
,假设申购



当日基金份额净值为
1.
0200
元,则其可得到的申购份额为:


净申购金额=
10
,000
.00
/

1+1.
5
0%
)=
9
,
852.22



申购费用=
1
0
,000
.00

9
,
852.22

1
47
.
78



申购份额=
9
,
852.22
/
1.
0200

9
,
659
.0
4



即:
投资人投资
10
,000
.00
元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为
1.
020
0
元,则可得到
9
,
659
.0
4
份基金份额。



2
、赎回金额的计算


赎回金额的计算方法如下:


赎回费用=赎回份额×
T
日基金份额净值×赎回费率


赎回金额=赎回份额×
T
日基金份额净值-赎回费用


上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。



例: 某基金份额持有人赎回
10,000
份基金份额,假设该份额的持有期

10
日,对应的赎回费率为
0.75
%
,假设
T
日基金份额净值是
1.0200
元,则其可获
得的赎回金额为:


赎回费用=
10,000
×
1.0200
×
0.75
%

76.50



赎回金
额=
10,000
×
1.0200

76.50

10,123.50



即: 基金份额持有人赎回
10,000
份基金份额,假设该份额的持有期

10
日、
T
日基金份额净值是
1.0200
元,则其可获得的赎回金额为
10,123.50
元。



3

本基金
基金
份额净值的计算,保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T
日的基金份额净值在当天收
市后计算,并在
T+1
日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟
计算或公告。





拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资
人的申购申请:


1

因不可抗力导致基金无法正常运作。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。



3

证券
/
期货
交易所交易时间非正常停市
或港股通临时停市
,导致基金管理



人无法计算当日基金资产净值。



4

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。



5

基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。



6
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。



7
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形。

法律法规或
中国证监会另有规定的除外。



8

基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。



9
、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投
资人单日或单笔申购金额上限的。



10
、港股通
交易每日额度不足。



11

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8

10

1
1
项暂停申购情形之一且基金管理人
决定暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在
规定媒介
上刊
登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投
资人。

发生上述第
7

9
项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投
资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。


暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。





暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形


发生下列情形时,基金管理人可暂停接受
基金份额持有人
的赎回申请或延缓
支付赎回款项:


1

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
基金份额持有人
的赎回申请或延缓支付赎回款项。



3

证券
/
期货
交易所交易时间非正常停市
或港股通临时停市
,导致基金管理



人无法计算当日基金资产净值。



4

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。



6
、当前一
估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。



7

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应
及时
报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4
项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。





巨额赎回的情形及处理方式


1

巨额赎回的认定


若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额

超过前一开放日的基金总份额的
10
%
,即认为是发生了巨额赎回。



2

巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回
或部分延期赎回。




1
)全额赎回: 当基金管理人认为有能力支付
基金份额持有人
的全部赎回
申请时,按正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回: 当基金管理人认为支付
基金份额持有人
的赎回申请有
困难或认为因支付
基金份额持有人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基
金总份额的
10
%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,



应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;
对于未能赎回部分,
基金份额持有人
在提交赎回申请时可以
选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;
选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如
基金份额持有人
在提交赎回申请
时未作明确选择,
基金份额持有人
未能赎回部分作自动延期赎回处理。




3

若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额
2
0%
以上的赎回申请的情形下: 对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额
2
0%
以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份
额持有人当日赎回申请未超过
2
0%
的部分,可以根据前段“(
1
)全额赎回”或“(
2

部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

即当基
金管理人认为有能力支付该基金份额持有人当日赎回申请未超过
2
0
%
的部分以
及其他基金份额持有人的赎回申请时,按正常赎回程序执行;当基金管理人认为
支付该基金份额持有人当日赎回申请未超过
2
0
%
的部分及其他基金份额持有人
的赎回申请有困难或认为因支付该等赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
资产净值造成较大波动时
,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一
开放
日基
金总份额的
1
0
%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算
赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。但是,对于未能赎回部分,如该基金
份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销。

部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。




4
)暂停赎回: 连续
2
个开放
日以上

含本数

发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以
延缓支
付赎回款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在
规定媒介
上进行公告。



3

巨额赎回的公告


当发生上述
巨额
赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真
或者

金管理人网站
等方式

3
个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,
并在
2
日内

规定媒介
上刊登公告。




十一

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1

发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在
规定媒

上刊登暂停公告。



2

如发生暂停的时间为
1
日,基金管理人应于重新开放日,在
规定媒介

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日的基金份额净值。



3

如发生
暂停

时间
超过
1
日,基金管理

可以根据
暂停申购或赎回的时
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在
规定媒介
上刊登重
新开放申购或赎回的
公告
;也可以
根据
实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告




十二

基金转换


基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金
托管人与相关机构。



十三
、基金份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。



十四

基金的非交易过户


基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其

非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须
是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。



继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机



构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。



十五

基金的转托管


基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管
,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。



十六

定期定额投资计划


基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期
申购
金额,每期
申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。



十七

基金
份额
的冻结和解冻


基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额
仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。



十八
、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金
业务,基金管理人可制定和实施相应的业务规则。




第九部分 基金的投资




一、投资目标


在严格控制风险的前提下,重点投资于医药健康主题
相关
的优质上市公司,
追求基金资产的长期稳定增值。



二、投资范围


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、港股通标
的股票、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业
债、、
次级债、可转换债券(含可分离交易)、可交换债券、短期融资券、超短
期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货
币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。



基金的投资组合比例为:
股票资产占基金资产的比例为
80%
-
95%
,港股通
标的股票投资比例不超过全部股票资产的
50%
,投资于医药健康主题证券不低于
非现金基金资产的
80%
;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种
或变更投资比例限制
,基
金管理人在履行适当程序后,可以
相应调整本基金的
投资范围
和投资比例规定




三、投资策略


1

资产配置策略


本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的
发展趋势,综合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围




2

医药健康主题的界定


本基金界定的医药健康主题涵盖从事医药健康相关产品或秒速赛车历史研发、生产或
销售的公司,主要包括但不限于化学制药、中药、生物制品、医药商业、医疗器



械、医疗秒速赛车历史、健康保健秒速赛车历史、健康保险、健康食品、休闲健身、环保防疫及养
老秒速赛车历史等行业或领域的公司。



医药健康主题的上市公司至少符合以下标准之一:
1
)上市公司目前的主营
业务属于上述医药健康主题涵盖范围;
2
)上市公司目前非主营业务属于上述医
药健康主题涵盖范围,但该部分业务有可能转型为主营业务并成为公司主要利润
来源。



3

股票投资策略



1
)行业配置策略


医药健康主题涉及的子行业广泛,本基金将从子行业的成长性和空间、景气
度、估值水平等多个维度来对医药健康主题各子行业进行研究分析,实现投资组
合在医药健康主题各子行业之间的灵活、合理、高效配置。




2
)个股投资策略


本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用
定性和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票,
构建投资组合。



(一)定性分析


本基金将综合考量公司的所处细分子行业景气度、核心业务竞争力、科研能
力、市场地位、公司治理结构等,精选在行业中具备相对竞争优势的上市
公司。



(二)定量分析


通常情况下,本基金尤为注重上市公司业务规模的考察,本基金投资的上市
公司在细分行业领域中业务规模位于行业前二分之一,此外本基金尽量避免投资
市值在细分行业领域中位于行业后十分之一的上市公司。同时,本基金将注重对
主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率(
ROE
)、毛利率等
财务指标,以及市盈增长比率(
PEG
)、市盈率(
P/E
)、市净率(
P/B
)、市销率

P/S
)、企业价值
/
息税折旧摊销前利润(
EV/EBITDA
)、自由现金流贴现(
DCF

等估值指标进行评估,筛选出财务稳定和估值合
理的优质公司进行投资。



对于科技创新领域及新兴行业的上市公司,本基金则重点关注以下几个方面
的定量指标,并结合企业所处的成长阶段,挑选出具有可持续发展潜力的优质上
市公司进行投资。具体可包括研发费用绝对值、研发费用占主营业务收入的比例、



研发人员数量等研发投入指标;对于处于成熟发展期、已经盈利的公司,较多采
用市盈率(
P/E
)、市净率(
P/B
)等估值指标;对于处于成长期、尚未盈利的公
司,则可采用市销率(
P/S
)、企业价值
/
息税折旧摊销前利润(
EV/EBITDA
)等
估值指标;主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净
资产收益率(
ROE
)、
毛利率、净利率、流动比率、速动比率、平均存货周转率、利息保障倍数、自由
现金流、经营杠杆等财务指标。




3
)港股通标的股票投资策略


本基金将采用“自下而上”精选个股的策略。重点关注医药健康领域具有持
续领先优势或核心竞争力的公司;企业盈利前景广或成长空间较大的公司;与
A
股同类公司相比具有估值优势的公司。



4

债券投资策略


本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济
周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极
的债券投资管理。



5

资产支持证券
投资策略


本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。



6

股指期货投资策略


本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风
险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理
特殊情况下的流动性风险。



四、投资限制


1
、组合限制


基金的投资组合应遵循以下限制:



1

本基金
股票资产占基金资产的比
例为
80%
-
95%
,港股通标的股票投资
比例不超过全部股票资产的
50%
,投资于医药健康主题证券不低于非现金基金资
产的
80%





2

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金
保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等




3
)本基金持有一家公司
发行

证券
(同一家公司在境内和香港同时上市

A+
H
股合计计算

,其市值不超过基金资产净值的
10
%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券
(同一家公司

境内和香港同时上市的
A+
H
股合计计算

,不超过该证券的
10
%
,完全按照有
关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;



5

本基金投资于资产支持证券的投资限制如下:


1
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%



2
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20
%



3
)本基金持有的同一

指同一信用级别

资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10
%



4
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%



5
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上


BBB

的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



6
)本基金投资于股指期货的投资限制如下:


1
)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%



2
)在任何交易日日终,持有的买入股指期货
合约
价值与有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的
95
%
,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一
年以内的政
府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;


3
)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的
20%



4
)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;



5
)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
20%




7
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的
总量;



8
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%
,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1
年,
债券回购到期后不得展期




9
)本基金
管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%

本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%
;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会
认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;



1
0
)本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计不得超过

基金资产净
值的
15%
;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;



1
1
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;



12
)本基金资产总值不超过基金资产净值的
140%




13

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述(
2
)、(
1
0
)、(
11


和第(
5
)项第
5
)目
情形之外,因证券
/
期货

场波动、
证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
相关证券可交易的
10
个交
易日内进行调整

但中国证监会规定的特殊情形除外。

法律法规另有规定的从其
规定




基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开



始。



法律法规或监管部门取消
或变更
上述限制,如适用于
本基金,基金管理人

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制
或以变更后的规定为准

无需召
开基金份额持有人大会审议




2

禁止行为


为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是
中国证监会
另有规定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律
、行政
法规

中国证监会规定禁止的其他活动




法律法
规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。



3
、关联交易


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易
应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



五、业绩比较基准


卫生指数收益率×
70%+
中证港股通(人民币)收益率×
10%
+中债收益率×
20%


选择该业绩比较基准,是基于以下因素:



1

卫生指数
由中证指数有限公司编制

由中证
800
指数
样本股
中的医药卫生行业股票组成,以反映该行业公司股票的整体表现;




2
)中证港股通由中证指数有限公司编制,选取符合港股通资格
的普通股作为样本股,采用自由流通市值加权计
算,以反映港股通范围内上市公
司的整体状况和走势;



3
)中债是中央国债登记结算有限责任公司编制的反映境内人民
币债券市场价格走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、政策性银行
债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、等。



基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观
地反映本基金的风险收益特征。



随着法律法规和市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够
表征本基金风险收益特征的指数,本
基金管理人可以依据维护基金份额持有人合
法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准
应经基金托管人同意,报中国证监会备案,并在至少一种
规定
媒介上及时予以公
告。



六、风险收益特征


本基金为股票

基金,理论上其预期风险与预期收益高于混合

基金、债券

基金和货币市场基金。



本基金投资港股通标的股票时,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。



七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法


1
、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或
债权人权利,保
护基金份额持有人的利益;


2
、不谋求对上市公司的控股;


3
、有利于基金财产的安全与增值;


4
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。




第十部分 基金的财产




一、基金资产总值


基金资产总值是
指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基
金应收
款项
及其他资产的价值总和




二、基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



三、基金财产的账户


基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金
账户
、证券


以及投资所需的其
他专用
账户
。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。



四、基金财产的保管和处分


本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金
销售
机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的
,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。




第十一部分 基金资产估值




一、估值日


本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。



二、估值对象


基金所拥有的股票、债券

银行存款本息、应收款项、
股指期货合约、
其他
投资等资产及负债。



三、估值原则


基金管理人在确定相关金融资产和金
融负债的公允价值时,应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。



(一)
对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允
价值。



与上述投资品种
相同
,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估值技术中考虑不
同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。



(二)
对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。



(三)
如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格
的重大事
件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在
0.25%
以上的,应对
估值进行调整并确定公允价值。




四、
估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化

证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化

证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整
最近交易市价,确定公允价格




2
)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



3
)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;



4
)交易所上市交易的可转换债券
以每日收盘价作为估值全价;



5
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让
的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值


在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本
估值




6
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值;对于不存在
市场活动
或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
其公允价值
,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值




2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近
一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值




3
)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监



管机构或行业协会有关规定确定公允价值。



3
、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固
定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种,回售登记

截止日(含当日)后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构
未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。



4
、同一
股票或
债券同时在两个或两个以上市场交易的,按
股票或
债券所处
的市场分别估值。



5
、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确
认利息收入。



6
、本基金投资的股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当
日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结
算价估值。国家有最新规定的,按其规定进行估值。



7

估值涉及到港币等主要货币对人民币汇率的,应当以基金估值日中国人
民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准




8
、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。



9

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价
值的价格估
值。



10
、税收: 对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通
机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将按
权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税
金与估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应
的估值调整。



11
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。




如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金
净值信息
的计算结果对外予以公布。




、估值程序


1

基金资产净值是指基金资产总值减去
基金
负债后的价值。

基金份额净值
是按
照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精
确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。

基金管理人可以设立大额赎回情形
下的净值精度应急调整机制。

国家另有规定的,从其规定。



基金管理人于
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公
告。



2
、基金管理人应

每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后,将
基金资产净值和
基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无
误后,由基金管理人
按规定
对外公布。




、估值
错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后
4
位以内

含第
4


发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。



基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人


受损方



的直接损失按下述

估值错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包
括但不限于: 资料申报差错、数据传输差错、数



据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确
保估值错误已得
到更正




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失


受损方



,则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损
方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进

更正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。




4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人
应当
通报基金托管人

公告并报中国证监会备案。




3
)前述内容如法
律法规或监管
机构
另有规定的,从其规定处理。




、暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券
/
期货
交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力
或其他情形
致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;


3

当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停估值



4

法律法规、
中国证监会和基金合同认定的其

情形。




、基金净值的确认


基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基
金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人,由基金管理人
按规定
对基金净值予以公布。




、特殊情况的处理


1
、基金管理人或基金托管人按
上述“


估值
方法”的第
9

进行估值时,
所造成的误差不作为
基金资产估值
错误处理。



2
、由于证券交易所

期货交易所
、期货公司

登记结算公司
发送的数据错

或者由于其他不可抗力等,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由
此造成的基金资产估值错误,基金
管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人
、基金托管人
应当积极采取必
要的措施
减轻或
消除由此造成的影响。




第十二部分 基金的收益与分配




一、基金利润的构成


基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。



三、基金收益分配原则


1

在符合有关基金分红条件的前提下,本基金
基金
管理人
可以根据实际情
况进行收益分配,具体分配方案以公告为准

若《基金合同》生效不满
3
个月可
不进行收益分配



2
、本基金收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资,
基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若
基金份额持有人
不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;


3
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值



4
、每一基金份额享有同等分配权;


5
、法律法规或监管
机构
另有规定的,从其规定。



四、收益分配方案


基金
收益分配方案中应载明截

收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2
日内在
规定媒介公告。



六、基金收益分配中发生的费用


基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由
基金份额持有人
自行
承担。当
基金份额持有人
的现金红利小于一定金额,不足

支付银行转账或其他
手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。




红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




第十三部分 基金费用与税收




一、基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


4
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费
、仲裁费
和诉讼费;


5
、基金份额持有人大会费用;


6
、基金的证券
/
期货
交易费用;


7
、基金的银行汇划费用;


8

基金的
开户费用、账户维护费用;


9
、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;


1
0
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。



二、基金费用计提方法、计提标准和支付
方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50
%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H


1.50

当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系基金托管人协商解决。



2

基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25
%
的年费率计提。托管费的计
算方法如下:



H


0.25

当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系基金托管人协商解决。



上述

一、基
金费用的种类


中第
3

10
项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



三、不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、《基金合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。



四、基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。




第十四部分 基金的会计与审计




一、基金会计政策


1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2
、基金的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
会计年度按如下原则: 如果《基金合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计
年度
披露



3
、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本基金独立建账、独立核算;


6
、基金管理人及基金托
管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;


7
、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。



二、基金的年度审计


1
、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的
符合
《中华人民
共和国证券法》
规定
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在
2
日内在
规定媒介
公告。




第十五部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、
《基金合同》及其他有关规定。



二、信息披露义务人


本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律
、行政
法规和中国证监会规定的自然人、法人和

法人组织




本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照
法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。



本基金信息披露
义务人应当在中国证监会规定时间内,
将应予披露的基金信
息通过
符合
中国证监会
规定条件
的全国性报刊(以下简称“
规定报刊
”)及
《信
息披露办法》
规定

互联网网站(以下简称“
规定网站
”)等媒介披露
,并保证
基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。



三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5
、登载任何自然人
、法人
和非法人组织
的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6

法律
、行政
法规和
中国证监会
规定
禁止的其他行为。



四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证
不同
文本的内容一致。

不同
文本
之间
发生歧义的,以中文
文本为准。



本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



五、公开披露的基金信息



公开披露的基金信息包括:


(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
、基金产品资料概要


1
、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基

份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。



2
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人秒速赛车历史等内容。

《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息
发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载

规定网站
上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书




3
、基金托
管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变
更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在
规定
网站

基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金产品资料概

;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基
金终止
运作
的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。



基金募集申请经中
国证监会
注册
后,基金管理人在基金份额发售的

日前,

基金份额发售公告、
基金招募说明书提示性公告和基金合同
提示性
公告登载在
规定报刊
上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、
基金产品资料概要、
《基
金合同》和基金托管协议登载在
规定网站


基金销售机构亦应在销售机构网站
或营业网点登载更新基金产品资料概要

基金托管人应当同时将基金合同、基金
托管协议登载在网站上。



(二)基金份额发售公告


基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,
并在基
金份额发售的三日前登载于
规定媒介





(三)《基金合同》生效公告




金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在
规定媒介
上登载《基金
合同》生效公告。



(四)基金
净值信息


《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,
基金管理人应
当至少每周在
规定网站
披露一次
基金份额净值和基金份额累计净值




在开始办理基金份额申购或者赎回后,
基金管理人应当在不晚于每个开放日

次日,通过
规定网站
、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的
基金份额
净值和基金份额累计净值




基金管理人应当在不晚于半年
度和年度最后一日的次日,在
规定网站
披露半
年度和年度最后一日的
基金份额净值和基金份额累计净值




(五)基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在
基金
销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。



(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金
中期
报告和基金季度报告


基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在
规定网站
上,并将年度报告提示性公告登载在
规定报刊
上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过
符合《中华人民共和国证券法》规定

会计师
事务所审计




基金管理人
应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在
规定网站
上,并将中期报告提示性公告登载在
规定报刊
上。



基金管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在
规定网站
上,并将季度报告提示性公告登载在
规定报刊
上。



《基金合同》生效不足
2
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、


报告或者年度报告。



如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%
的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告

影响投资者决
策的其他重要信息


项下披露
该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。




基金管理人应当在基金年度报告和
中期
报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。



(七)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,
并登载在
规定报刊

规定网站
上。



前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:


1
、基金份额持有人大会的召开
及决定的事项



2
、基金合同终止

基金清算;


3
、转换基金运作方式

基金合并;


4
、更换基金管理人、基金托管人
、基金份额登记机构,基金改聘会计师事
务所



5
、基金管理人委托基金秒速赛车历史机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项,基金托管人委托基金秒速赛车历史机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;


6
、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更;


8
、基金募集期延长或提前结束募集;


9
、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动;


10
、基金管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分
之五十,基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之
三十;


11
、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;


12
、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13
、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证



券,或者从事其他重大关联交易事项,中
国证监会另有规定的情形除外;


14
、基金收益分配事项;


15
、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更;


16
、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;


17
、本基金开始办理申购、赎回;


1
8
、本基金发生巨额赎回并延期办理;


1
9
、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


20
、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


2
1
、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


2
2
、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


2
3
、本基金推出新业务或秒速赛车历史;


2
4

本基金增加或减少基金份额类别,调整基金份额分类办法及规则



25

《基金合同》生效后,
连续
3
0

4
0

4
5
个工作日出现基金份额持有人数
量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000
万元情形的



26

基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或
中国证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《基金合同》存续期限内,任何公共
媒介
中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动

以及可能损害基金份
额持有人权益的
,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。



(九)清算报告


基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
规定网站
上,
并将清算报告提示性公告登载在
规定报刊
上。





)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报
中国证监会
备案,并予以公告。



(十

)投资股指期货的相关公告



若本基金投资股指期货的,
基金管理人应当在季度报告、
中期
报告、年度报
告等定期报告和招募说明书(更新
)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资
政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体
风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



(十二
)投资资产支持证券的相关公告


若本基金投资
资产支持证券的

基金管理人应在

基金
中期报告

年度报告
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报
告期内所有的资产支持证券明细。



基金管理人应在

基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前
10
名资
产支持证券明细




法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。




十三
)投资港股通标的股票相关公告


若本基金投资港股通标的股票的,
基金管理人应当在季度报告、中期报告、
年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露港股通标的股票的投资
情况。法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。




十四
)中国证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度
,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务




基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息

露内容与格式准则
等法规
规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告
、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基
金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认




基金管理人、基金托管人应当在
规定报刊
中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时





基金管理人、基金托管人除依法

规定媒介
上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共
媒介
披露信息,但是其他公共
媒介
不得早于
规定媒介
披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10


法律法规另有规定的从其规定




七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。



八、暂停或延迟信息披露的情形


当出现下述情况
时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:


1
、不可抗力;


2
、基金投资所涉及的证券
/
期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


3
、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。



九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。




第十六部分 风险揭示




一、系统性风险


系统性风险是指由于经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格造成的
影响,其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险。



1
、利率风险: 对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状
况、上市
公司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后市
利率变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金
的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投资人对
于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。



2
、政策风险: 因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域
发展政策,进出口贸易政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。



3
、经济周期风险: 宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况
将直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场
对宏观经济运行状况的直接反
应将影响本基金的收益水平。



4
、购买力风险: 购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬
值造成投资人实际收益水平下降的风险。



二、非系统性风险


非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风
险、信用风险等。



1
、经营风险: 上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、
管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。



2
、信用风险: 指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券的发
行人出现违约、无法支付到期本息,或者由于债券发行人信
用等级下降等原因造
成的基金资产损失的风险。



三、运作风险


1
、管理风险: 在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、技能、经验、
判断等主观因素会影响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断,从而影
响基金收益水平。




2

交易风险: 指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。



3
、运作风险: 由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故
障等突发情况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。



4
、道德风险: 指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违
规操作、欺诈行为等原因造成的风险。



四、流动性风险


(一)本基金的申购、赎回安排


本基金为普通开放式基金,投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,本基金管理人将遵循
基金份额持有人利益优先原则,合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购
赎回业务申请,包括但不限于:


1
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运
作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。



2
、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。



3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。



提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资
计划。



(二)本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险


1

本基金
股票资产占基金资产的比例

80%
-
95%

港股通标的股票投资比
例不超过全部股票资产的
50%

其余
资产可投资于债券等金融工具
。本基金所投
资的股票市场
/
债券市场
具有发展成熟、
容量较大
、交易活跃、流动性充裕的特

,能够满足本基金
开放式
运作
的流动性
要求


同时,本基金在充分把握市场行
情与投资机会的前提下,适当进行分散投资,以实现相对均衡的配置,保障了资



产组合的流动性


在极端市场行情下,存在基金管理人可能无法以合理价格及时
变现或调整基金投资组合的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市
场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优
化组合配置,以控制
流动性风险。



2
、资产支持证券只能通过特定的渠道进行转让交易,存在市场交易不活跃
导致的流动性风险。



3
、股指期货合约存在无法及时变现带来的流动性风险。



基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续
性情况,评估各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整,以满足基
金运作过程中的流动性要求,应对流动性风险。



(三)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


1
、当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付
基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产
净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。



2
、若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额
20%

上的赎回申请的情形下: 对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基
金总份额
20%
以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额
持有人当日赎回申请未超过
20%
的部分,可以根据“全额赎回”或“部分延期赎
回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。即当基金管理人认
为有能力支付该基金份额持有人当日赎回申请
未超过
20%
的部分以及其他基金
份额持有人的赎回申请时,按正常赎回程序执行;当基金管理人认为支付该基金
份额持有人当日赎回申请未超过
20%
的部分及其他基金份额持有人的赎回申请
有困难或认为因支付该等赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造
成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,
以此类推,直到全部赎回为止。但是,对于未能赎回部分,如该基金份
额持有人
在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。




部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。



3
、连续
2
个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但不得超过
20
个工作日,并应当在规定
媒介上进行公告。



(四)备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响


基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可
依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回

请进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。备用
的流动性风险管理工具的实施情形包括:


1
、发生基金合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;


2
、基金发生巨额赎回;


3
、基金发生巨额赎回,且单个基金份额持有人
当日
赎回申请超过上一开放
日基金总份额
20%
以上的情形



4
、基金份额持续持有期限小于
7
日;


5
、发生基金合同约定的暂停估值的情形;


6
、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规
则的规定;


7
、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。



实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理
制度的规定办理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险
进行日常监控,切实保护持有人的合法权益。



采取备用流动性风险管理工具,可能对投资人造成无法赎回、赎回延期办理、
赎回款项延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响




五、本基金特定风险


1

本基金是股票型基金,
投资于医药健康主题证券不低于非现金基金资产

80%

须承受政府政策变化、经济结构转型等带来的行
业整体风险。虽然本基
金将对
医药健康主题
证券
进行个股精选,但并不能完全抵御行业整体股价波动对
本基金业绩表现的影响





2
、港股通标的股票投资风险


本基金资产投资于港股时,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险





1
)港秒速赛车历史 ######场股价波动较大的风险


港秒速赛车历史 ######场实行
T+0
回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表
现出比
A
股更为剧烈的股价波动。




2
)港股交易失败风险


港股通业务存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段,当
日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失
败的风险;在联交所持续交易时段,
当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

如果未来港股通相关业务规则发生变化,以新的业务规则为准。




3
)汇率风险


本基金以人民币计价,但本基金通过港股通投资香港证券市场。港币相对于
人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值,从而导致基金
资产面临潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。人民币对港币的
汇率的波动也可能加大基金净值的波动,从而对基金业绩产生影响。此外,由于
基金运作中的汇率取自汇率发布机构,如果汇率发布机构出现汇率发
布时间延迟
或是汇率数据错误等情况,可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。




4
)港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险


在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,
可能带来一定的流动性风险。




5
)境外市场的风险


本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所有限公司上市的股票,投资将受到香港市场宏观经济运行情
况、货币政策、财政政策、产业政策、交易规则、结算、托管以及其他运作风险
等多种因素的影响,上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险




3
、本基金可投资资产支持证券,主要存在以下风险:
1
)特定原始权益人破
产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险;
2
)资产支持证券信用增级
措施相关风险、资产支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风



险;
3
)管理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、
资产秒速赛车历史机构违规风险等与专项计划管理相关的风险;
4
)政策风险、税收风险、
发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。



4
、本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风
险、流动性风险、操作风险和法律风险等
。由于股指期货通常具有杠杆效应,价
格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂,不适当的估值可能使
基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠
杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大
损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,
按规定将被强制平仓,可能给投资人带来损失。



5

《基金合同》生效后,连续
50
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000
万元情形的,本基金将根据《基金合同》的约定
进行基金
财产清算并终止,而无需召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基
金合同提前终止的风险。



六、其他风险


除以上主要风险以外,基金还可能遇到以下风险:


1
、因技术因素而产生的风险,如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗力原因出现故障,由此给基金投资带来风险;


2
、因基金业务快速发展而在制度秒速赛车历史、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;


3
、因人为因素而产生的风险,如基金经理违反职业操守的道德风险,以及
因内幕交易、欺诈行为等产生的违规风险;


4
、人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理
的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响;


5
、因业务竞争压力可能产生的风险;


6
、因其他不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等可能
导致基金资产的损失,影响基金收益水平;


7
、其他意外导致的风险。




第十七部分 基金的终止与清算




一、《基金合同》的变更


1
、变更基金合同
涉及
法律法规规定或
基金
合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管
人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。



2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议

生效后方可执行,
自决议生效后两日内在
规定媒介
公告。



二、《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,
经履行相关程序后,
《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



三、基金财产的清算


1
、基金财产清算小组: 自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立
基金财产
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、
符合《中华人民共和国证券法》规定的
注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基
金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;




4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告




7
)对基金
剩余
财产进行分配




5
、基金财产清算的期限为
6
个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。



四、清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



五、基金
财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。



六、基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经
符合《中华人
民共和国证券法》规定的
会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告
,基金财产清算小组应当将清算
报告登载在
规定网站
上,并将清算报
告提示性公告登载在
规定报刊





七、基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上
,法律法规另有
规定的从其规定





第十八部分 基金合同内容摘要




一、基金管理人

基金托管人

基金份额持有人的权利

义务


1

基金管理人的权利

义务


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于:



1
)依法募集

金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;



3
)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证
监会批
准的其他费用;



4
)销售基金份额;



5

按照规定
召集基金份额持有人大会;



6
)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;



7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



8
)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;



10
)依据《基金合同》及有关法律
规定决定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;



14
)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商
、期货经纪机构



或其他为基金提供秒速赛车历史的外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整
有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户

业务规则;



17
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
限于:



1
)依法募集

金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理基金备案手续;



3
)自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金
净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格;



9
)进行基金会
计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制季度
报告

中期报告
和年度报告;



11
)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;




13
)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召
集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上
,法律法规另有规定的从其规定




17
)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依
法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;



20
)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;



22
)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后
30
日内退还基金认购人;



25
)执行生效的基金份额持有人大会的
决议




26
)建立并保存基金份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




2

基金托管人的权利

义务


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金
财产;



2
)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为基金开设
资金账户、
证券
账户等投资所需账户,
为基金办理证券
/
期货
交易资金清算




5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



7

法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他
权利。



根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金
之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户
、证券账户
等投资所需账户,
按照《基
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;




7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格及法律法规规定的相关内容;



9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告
、季度报告、中期报告
和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;



11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15



,法律法规另有规定的从其规定




12
)建立并保存基金份额持
有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;



15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合
基金管理人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

银行
业监督管理
机构,并
通知基金管理人;



19
)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的






22
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




3

基金
份额持有人
的权利

义务


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括
但不限于:



1
)分享基金财
产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3
)依法
转让或者
申请赎回其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金
秒速赛车历史
机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



根据《基金法》、《运作办法》及其
他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于:



1
)认真阅读并遵守《基金合同》
、招募说明书等信息披露文件




2
)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



4

交纳
基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;



6
)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的基金份额持有人
大会的






8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代



表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。



本基金份额持有人大会不设日常机构。



(一)召开事由


1

当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会(法
律法规

中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外)
:



1
)终止《基金合同》;



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式;



5

调整
基金管理人、基金托管人的报酬标准;



6
)变更基金类别;



7
)本基金与其他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略;



9
)变更基金份额持有人大会程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;



12
)对基金
合同
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。



2
、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改,不需召开基金份额持有人大会:



1
)法律法规要求增加的基金费用的收取;



2

在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收

方式





3
)因相应
的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;



4
)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
重大
变化;



5
)在法律法规规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有人利益
无实质

不利影响的前提下,增加
或调整
份额类别
、停止现有基金份额的发售或
调整基金份额分类办法及规则;



6
)在法律法规规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,基金推出新业务或秒速赛车历史;



7
)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大
会的其
他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集




2
、基金管理人未按规定召集或不能召

时,由基金托管人召集




3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日

6
0
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内
召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。



4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日

6
0
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召
集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
60
日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。




5
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6
、基金份额持有人会议的
召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点




5
)会务常设联系人姓名及联系电
话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管
人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。



(四)基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式

通讯开会方式或法律法规、监管



机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或
基金
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时
,可以进行基金份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式
或基金合同约定的其他方式
在表决
截止
日以前送达至召集人指定的地址

系统
。通讯开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式
进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日
内连
续公布相关提示性公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具
表决
意见或授权他人代表出具
表决
意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
二分之一(含二分之



一);若本人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见




4
)上述第(
3
)项中直接出具
表决
意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具
表决
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具
表决
意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托
人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。



3
、在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采

网络、电话或
其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式在会
议通知中列明。



4
、在会议召开方式上,在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上,
在法律法规和监管机构允许的情况下,基金份额持有人也可以采用网
络、电话或
其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载明。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。



基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决




2
、议事程序



1
)现场开会



在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第
(七)
条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持
基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。



(六)
表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决
议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的
三分之二
以上(含
三分之二
)通过方可做出。

除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方
式进行表决时,除非在计票时
监督员及公证机关均认为
有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认
基金份额持有人
身份文件的
表决视为有效出席的
基金份额持有人
,表面符合会议通知规定的表决意见视为有



效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
表决

见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



(七)
计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交
的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影
响计票和表决结果。



(八)
生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会
备案。




基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在
规定媒介
上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。



(九)
本部分关于基金
份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对
本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。




、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


(一)
《基金合同》的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金
管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。



2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后两日内在规定媒介公告。



(二)
《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



(三)
基金财产的清算


1
、基金财产清算小组: 自出现《基金合同
》终止事由之日起
30
个工作日内
成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监



督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财
产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



5
、基金财产清算的期限为
6
个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。



(四)
清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金
财产中支付。



(五)
基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。



(六)
基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算



报告登
载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。



(七)
基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上,法律法规另有规
定的从其规定。




、争议的处理


各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际
经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议
处理期间,基金合同当事人应恪守各自职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不含港澳台地区法律)管
辖。




、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式


《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




第十九部分 托管协议内容摘要




一、基金托管协议当事人


(一)基金管理人


名称: 国泰基金管理有限公司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200

2

225



办公地址
: 上海市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16
-
19



邮政编码:
200082


法定代表人: 陈勇胜


成立日期:
1998

3

5



批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字

1998

5



组织形式: 有限责任公司


注册资本: 壹亿壹仟万元人民币


存续期间: 持续经营


经营范围: 基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务


(二)基金托管人


名称: 中国股份有限公司


住所: 北京市西城区金融大街
25



办公地址: 北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


邮政编码:
100033


法定代表人: 田国立


成立日期:
2004

9

17



批准设立机关和批准设立文号: 业监督管理委员会银监复【
2004

143



基金托管业务批准文号: 中国证监会证监基字

1998

12



组织形式: 股份有限公司


注册资本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间: 持续经营


经营范围: 吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;



办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证秒速赛车历史及担保;代理收付款项及代理保险
业务;提供保管箱秒速赛车历史;经中
国监督管理机构等监管部门批准的其他业务。



二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择
标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托
管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。



本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(
包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、港股通标
的股票、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、、
次级债、可转换债券(含可分离交易)、可交换债券、短期融资券、超短
期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货
币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。



基金的投资组合比例为:
股票资产占基金资产的比例为
80%
-
95%
,港股通
标的股票投资比例不超过全部股票资产的
50%
,投资于医药健康主题证
券不低于
非现金基金资产的
80%
;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基
金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:


1
、本基金
股票资产占基
金资产的比例为
80%
-
95%
,港股通标的股票投资比
例不超过全部股票资产的
50%
,投资于医药健康主题证券不低于非现金基金资产

80%




2
、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保
留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;


3
、本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H
股合计计算),其市值不超过基金资产净值的
10%



4
、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
发行
的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H
股合计计算),不超过该证券

10%
,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款
规定的比例限制;


5
、本基金投资于资产支持证券的投资限制如下:


1
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10%



2
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%



3
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%



4
)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全
部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%



5
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;


6
、本基金投资于股指期货的投资限制如下:


1
)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%



2
)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的
95%
,其中,有价证
券指股票、债券(不含到期日在一
年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;


3
)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的
20%



4
)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差



计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;


5
)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
20%



7
、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的
股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


8
、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的
40%
,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1
年,债
券回购到期后不得展期;


9
、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上
市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理
人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%
;完全按照有关指数的构成比例进
行证券投资的开放式基金
以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
限制;


10
、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

15%
;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;


11
、本基金资产总值不超过基金资产净值的
140%



12
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述
2

10
项和第
5
项第
5
)目情形之外,因证券
/
期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述
规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可交易的
10
个交易日内进行调整,
但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。



基金管理人应当自《基金合同》生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例
符合《基金合同》的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应
当符合《基金合同》的约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自《基金合同》
生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在



履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,
无需召
开基金份额持有人大会审议。



本基金在开始进行期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就期
货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。



(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托
管协议第十五条第(九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。



基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单,并约
定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3
个工作日内与
基金托管人协商解决。



基金管理人负责对交易对手的
资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间



债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金
管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。



基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金
投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。



1
、本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包

由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。



本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。



本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责
相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失,
及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管
理人承担。



本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。



2
、基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投
资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常
情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投
资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。



基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险
采取
积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基



金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。



3
、本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向
基金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料
包括但不限于:



1
)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。




2
)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。




3
)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及秒速赛车历史协议。




4
)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。



4
、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证
监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以
及总成本和
账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。



本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能
进行及时调整,基金管理人应在两日内编制临时报告书,并登载在规定报刊和规
定网站上。



5
、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:



1
)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。




2
)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。




3
)有关比例限制的执行情况。




4
)信息披露情况。



6
、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。



(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、



基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。



(七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发
出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及
纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权
随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。



(八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人
应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求
需向中国证监会报送基金
监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



(九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基
金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。



(十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基
金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应报告中国证监会。



三、基金管理人对基金托管人的业务核查


(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。



(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分



账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《
基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于: 提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。



(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,
并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。



四、基金财产保管


(一)基金财产保管的原则


1
、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



2
、基金托管人应安全保管基金财产。



3
、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。



4
、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。



5
、基金托管人按照《
基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊
情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、
处分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责
任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易
/
登记结算机构扣收交易费、
结算费和账户维护费等费用)。



6
、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基



金管理人应负责向有
关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何
责任。



7
、除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人
托管基金财产。



(二)基金募集期间及募集资金的验资


1
、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。



2
、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时
间内
,聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上中国注册会计师签字方
为有效。



3
、若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理
人按规定办理退款等事宜。



(三)基金银行账户的开立和管理


1
、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。



2
、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本
基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。



3
、基金银行账户的开立和管理应符合监督管理机构的有关规定。



4
、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。



5
、基金管理人应于托管产品到期后及时完成收益兑付、费用结清及其他应
收应付款项资金划转,在确保后续不再发生款项进出后的
10
个工作日内向基金
托管人发出销户申请。



(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理



1
、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与
基金联名的证券账户。



2
、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。



3
、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。



证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理
人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基
金管理人。



4
、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任
公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交
收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与
基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。



5
、账户注销时,由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定,委托
有交易关系的负责办理。销户完成后,基金管理人需将相关证明提供至
基金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的,基金托管人应予以配合。



6
、若中国证监会或其他监管机构在本
托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。



(五)债券托管专户的开设和管理


《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债
券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券
市场债券回购主
协议。



(六)其他账户的开立和管理



1
、在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,
由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,
开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。



2
、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。



(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管


基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库,也可
存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司
/
深圳分公司
/
北京分公司、银行间市场清
算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实
物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托
管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的
资产不承担任何责任。



(八)与基金财产有关的重大合同的保管


与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基
金合同》终止后
15
年。



五、基金资产净值计算和会计核算


(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序


1
、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价
值。基金份额净值
是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精
确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形
下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。




基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公
告。



2
、基金管理人应于每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估
值后,将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核
无误后,由基金管理人按
规定对外公布。



(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理


1
、估值对象


基金所拥有的股票、债券、银行存款本息、应收款项、股指期货合约、其他
投资等资产及负债。



2
、估值方法


本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:



1
)证券交易所上市的有价证券的估值


①交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收
盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证
券发行机构发生影响
证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整
最近交易市价,确定公允价格。



②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。



③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。



④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价。



⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
易所市场挂牌转让的资产支持证券,
采用估值技术确定公允价值。在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况
下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价



未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允
价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公
允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




2
)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估
值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。



②首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



③在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首
次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。




3
)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值
机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权
的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机
构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市
期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。




4
)同一股票或债券同时在两个或两个以上市场交易的,按股票或债券所
处的市场分别估值。




5
)持有的银行定
期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日
确认利息收入。




6
)本基金投资的股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值
当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日
结算价估值。国家有最新规定的,按其规定进行估值。




7
)估值涉及到港币等主要货币对人民币汇率的,应当以基金估值日中国
人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。




8
)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,



以确保基金估值的公平性。




9
)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其
公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。




10
)税收: 对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互
通机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将
按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳
税金与估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相
应的估值调整。




11
)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违
反《基金合同》订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通
知对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金
管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金管理人对基金净值信
息的计算结果对外予以公布。



3
、特殊情形的处理


基金管理人、基金托管人按估值方法的第(
9
)项进行估
值时,所造成的误
差不作为基金份额净值错误处理。



(三)基金份额净值错误的处理方式


1
、当基金份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生估值错误时,视为
基金份额净值错误;基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠
正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基
金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;
错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人应当通报基金托管人,公告
并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给



基金份额
持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差
错情形,有权向其他当事人追偿。



2
、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后
按以下条款进行赔偿:



1
)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问
题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建
议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。




2
)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人
复核确认后公告,
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净
值出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支
付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按
照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。




3
)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重
新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,
以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,
由基金管理人负责赔付。




4
)由于基
金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额
等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损
失,由基金管理人负责赔付。



3
、由于证券交易所、期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错
误或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基
金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必
要的措施减轻或消除由此造成的影响。



4
、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置
而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。



5
、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另
有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协



商。



(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形


1
、基金投资所涉及的证券
/
期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;


3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停估值;


4
、法律法规、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。



(五)基金会计制度


按国家有关部门规定的会计制度执行。



(六)基金账册的建立


基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的,以基金管理人的账册为
准。



(七)基金财务报表与报告的编制和复核


1
、财务报表的编



基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。



2
、报表复核


基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。



3
、财务报表的编制与复核时间安排



1
)报表的编制


基金管理人应当在每月结束后
5
个工作日内完成月度报表的编制;在季度结
束之日起
15
个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个月



内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编
制。基金年度报告中的财务会计报告应当经符合《
中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制
当期季度报告、中期报告或者年度报告。




2
)报表的复核


基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。



基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。



(八)基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基
金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结
果。



六、基金份额持有人名册的保管


基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于
15
年。

如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。



在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料
送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。

基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途,并应遵守保密义务。



七、争议解决方式


因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。



本协议受中国法律(为本托管协议之目的,不含港澳台地区法律)管辖





八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算


(一)托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
备案后生效。



(二)托管协议终止的情形


1
、《基金合同》终止;


2
、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;


3
、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;


4
、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。



(三)基金财产的清算


1
、基金财产清算小组: 自
出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出
现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。




5
、基金财产清算的期限为
6
个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。



6
、清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小
组优先从基金财产中支付。



7
、基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。



8
、基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清

报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。



9
、基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上,法律法规另有
规定的从其规定。




第二十部分 对基金份额持有人的秒速赛车历史




基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的秒速赛车历史。以下是主要的秒速赛车历史内
容,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些
秒速赛车历史项目。



一、客户秒速赛车历史专线


1
、理财咨询
:
人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。



2
、全天候的
7
×
24
小时电话自助查询(基金净值、账户信息等
)。



二、客户投诉及建议受理秒速赛车历史


投资人可以通过电话

信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需
求,基金管理人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。



三、短信提示发送秒速赛车历史


投资人可以通过拨打基金管理人客户秒速赛车历史电话、网站申请订制(退订)免费
的手机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。



四、电子邮件电子刊物发送秒速赛车历史


投资人可以通过拨打基金管理人客户秒速赛车历史电话、网站申请订制(退订)免费
的电子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。



五、联系基金管理人


1
、网址:
www.g
tfund.com


2
、电子邮箱:



3
、客户秒速赛车历史热线:
400
-
888
-
8688
(全国免长途话费),
021
-
31089000


4
、客户秒速赛车历史传真:
021
-
31081700


5
、基金管理人办公地址: 上海市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



邮编:
200082


六、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。




第二十一部分 其他应披露事项




无。




第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式




本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所
,投
资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,
但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告
的内容完全一致。




第二十三部分 备查文件




以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。


一、中国证监会关于准予健康股票型证券投资基金
注册的批复文件

二、《健康股票型证券投资基金
基金合同》

三、《健康股
票型证券投资基金
托管协议》

四、法律意见书

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照


七、中国证监会要求的其他文件











国泰基金管理有限公司

2020年7月28日





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